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建行临沂商城支行内控合规管理再上新台阶

来源:联播快报   2021-03-26

业务发展,合规先行。建行临沂商城支行始终坚持从严治行、合规立行,坚持业务发展与内控合规管理并举,把内控合规作为一项重要工作来抓,严格执行上级行规章制度,结合支行实际努力完善、细化内控管理制度措施,多措并举做精做细内控管理工作,助推支行内控合规管理、风险案件防范等各项工作再上新台阶。

首先,加强制度梳理学习。今年以来,支行先后多次对各条线规章制度进行梳理,针对新增加、调整的内容要求,认真组织开展重点学习指导,确保全员严格按照最新的制度要求开展业务操作。通过系统学习《银行业金融机构从业人员职业操守》、《中国建设银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》等一系列规章制度,全员遵章守纪、依法合规意识得到显著加强。

其次,持续落实重要岗位人员管控措施。支行严格按照相关制度要求,明确分工,理清职责,尤其是对公开户、验印、业务印章保管、对账、大额资金收付授权与证实等重要业务环节确保权责明确,责任到人;明确不相容岗位和业务,坚决杜绝串岗、混岗、违规顶岗、兼岗等问题发生。

第三,积极开展风险排查工作。按照上级行部署,商城支行积极开展各项风险排查工作,坚持风险排查全条线、全员参与,确保风险排查工作无死角、全覆盖;建立风险排查常态化机制,每月上下旬由网点部室分别开展排查并形成文字汇总上报,通过高频次高密度的常态化风险排查动作筑牢业务运营的合规屏障。

第四,及时了解掌握员工思想动态。密切观察员工日常行为规范,通过员工谈话、交叉评价、家访、客户回访等多种形式及时全面了解员工思想动态,做到苗头及时发现,问题及时解决,通过给员工开展心理辅导,帮助员工纠正思想偏差,在源头上切断问题产生根源,防患于未然,实现员工由被动合规向主动规范转变。

在今后的工作中,建行临沂商城支行将始终把内控合规管理作为一项基础工作来抓,不断打造合规管理新高地,助推支行业务发展迈上新台阶。(李琳 王文杰)